教育訓練

公會課程

■ 為落實本會所開辦各項課程之學習效果，特訂定投資管理學苑教務規章，學員報名前請參閱本教務規章。

■ 有關開辦課程之建議

課程查詢

■投信投顧內部稽核人員職前教育訓練

開課日	主題	梯次	是否額滿
20241217－20241219	投信投顧內部稽核人員職前教育訓練	02

■投信投顧法規(可認列法規時數)

開課日	主題	梯次	是否額滿
20241009	會員及其銷售機構基金通路報酬揭露施行要點	05
20241009	證券投資信託及顧問相關法規	04	滿
20241011	近一年投信投顧相關法規修正	13	滿
20241015	期貨選擇權法規(可認列經理人期貨法規時數)	10
20241015	近一年投信投顧相關法規修正	12	滿
20241107	期貨選擇權法規(可認列經理人期貨法規時數)	11	滿
20241107	會員及其銷售機構基金通路報酬揭露施行要點	06
20241112	公會會員及其銷售機構從事基金廣告及營業活動行為規範	02	滿
20241115	全權委託投資業務相關法規	07	滿
20241205	全權委託投資業務相關法規	08	滿
20241205	期貨選擇權法規(可認列經理人期貨法規時數)	12
20241209	近一年投信投顧相關法規修正	14	滿
20241209	投信投顧事業公司治理實務守則	04	滿

■金融市場法令制度

■金融商品與設計

開課日	主題	梯次	是否額滿
20241024	股權衍生性商品實務(可認列基金經理人期貨實務課程)	02
20241120	貨幣市場現貨暨海外衍生性商品操作實務研習班(可認列基金經理人期貨實務課程)	04
20241206	可轉換公司債資產交換拆解與風險控管實務(可認列基金經理人期貨實務課程)	03

■金融科技

開課日	主題	梯次	是否額滿
20241008	資安通識與個資管理	02

■道德操守

開課日	主題	梯次	是否額滿
20241118	金融道德與內線交易規範(可認列基金經理人道德操守課程)	02

■投資分析與資產配置

■財務與內稽內控

開課日	主題	梯次	是否額滿
20241217	法律自保之道-如何面對偵查審判程序(認列稽核在職或一般在職)	02
20241217	投信暨投顧內部稽核相關法令解析(認列稽核在職或一般在職)	02
20241218	投信投顧業建立內部控制與內部稽核實務(認列稽核在職或一般在職)	01
20241219	如何調整內控制度以因應ESG之新規範(認列稽核在職或一般在職)	03

■財富管理與行銷

■中南部訓練課程

■研討會及其他

開課日	主題	梯次	是否額滿
20241007	2024年國際資產管理論壇II	01

職前課程請至 證基會「課程專區」報名

課程諮詢服務信箱：[email protected]。

課程繳費諮詢專線：02-25817288 分機 509。

課程諮詢專線：02-25817288 分機 509、502、505、506。

投信投顧業務人員教育訓練指定機構除本會外，尚有證券暨期貨發展基金會、台北金融研究發展基金會、台灣金融研訓院、會計研究發展基金會、保險事業發展中心等五家外部指定訓練機構。前往外部機構報名時，請務必先確認是否為投信投顧業務人員認證時數之課程。

投信投顧業務人員職前及在職訓練機構暨課程認可要點
投信投顧業務人員職前及在職訓練其他指定機構及認列課程
       財團法人證券暨期貨發展基金會 (91/4/1 起認可為指定訓練機構)
       財團法人台北金融研究發展基金會 (92/3/1 起認可為指定訓練機構)
       財團法人會計研究發展基金會 (92/4/1 起認可為指定訓練機構)
       台灣金融研訓院 (92/7/10 起認可為指定訓練機構)
       財團法人保險事業發展中心(92/12/15 起認可為指定訓練機構)

投資管理學苑

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