Publicação de CVM

O modelo de supervisão baseado em risco (SBR) da CVM é essencial em nossa atuação em prol da segurança e da proteção dos investidores e do mercado de capitais, a fim de tornar este ambiente mais confiável, íntegro e eficiente. No Relatório de Gestão CVM 2023, são apresentados os dados das áreas técnicas da Autarquia com relação a esta frente, que faz parte da nossa gestão de riscos e do macroprocesso de atuação de supervisão/fiscalização. Confira a nova edição do documento, disponível no site da CVM, e saiba mais sobre os temas trabalhados no âmbito do SBR e os resultados alcançados: https://lnkd.in/dAzNFbxQ #CVM #MercadoDeCapitais #RelatorioDeGestaoCVM #DadosDeMercado

Gestão de Risco é algo cada vez mais estratégico para empresas terem sucesso no mercado financeiro.

A CVM publicou hoje, 26/12/2024, o Plano Bienal de Supervisão Baseada em Risco para os anos de 2025 e 2026. Entre as ações e riscos informados pela CVM, vale destacar os seguintes para o mercado de fundos de investimento: i) SIN 15: Falhas nos processos de PLD/FTP por parte de administradores de recursos e prestadores de serviço da indústria de gestão de recursos de terceiros: As ações da CVM para esse tema envolvem duas frentes: Supervisão presencial: a SIN selecionará alguns participantes de acordo com os critérios internos de risco para a supervisão presencial por sua equipe de inspetores. Comprovação de requisitos via documentação: serão encaminhados Ofícios para que os participantes comprovem que possuem uma estrutura e políticas de PLD/FTP adequadas ao seu porte de atuação. ii) SSE 21: Falhas nos processos de PLD/FTP pela indústria de FIDCs:    A CVM irá realizar supervisões em gestores de FIDCs do grupo mais representativo (classificados como alto potencial de dano), a partir de critérios de priorização definidos pela SSE. iii) RISCO CVM Nº 4 (SIN 27): Requisitos de estrutura operacional de gestores em desconformidade com a regulamentação: As ações da CVM para esse tema envolvem duas frentes: Supervisão presencial: a SIN selecionará alguns participantes de acordo com os critérios internos de risco para a supervisão presencial por sua equipe de inspetores. Comprovação de requisitos via documentação: serão encaminhados Ofícios para que os gestores comprovem que possuem estrutura adequada ao seu porte de atuação. iv) Supervisão Tematica nº 1: Classes e subclasses de fundos: Após a criação dos fundos de classe e subclasse, a SIN pretende fazer a supervisão de uma amostra de fundos e verificar os controles empregados pelos administradores e gestores, tanto por meio de solicitação de informações, como por inspeções presenciais. Essas supervisões só devem ocorrer em 2026 quando o número desses fundos será mais significativo. Com os riscos elencados para o próximos biênio, importante as Gestoras de Recursos e os Administradores Fiduciários revisarem e fortalecerem seus controles internos, uma vez que a indústria de fundos de investimento será um dos principais pontos de atenção do regulador nos próximos anos. Segue o link para o SBR 25/26: https://lnkd.in/dB9QXUit

Destaque importante... anúncio do Plano Bienal de Supervisão Baseada em Risco 2025/26 da CVM. Motivo? Este plano mostra para onde está apontando o "radar" do regulador. Nada é por acaso, a atuação da CVM é orientada por esta agenda. O que vejo de destaque (focar aqui nos mercados que atuamos): 1-) Como esperado, o regulador colocou na agenda mapear riscos e impactos da RCVM 175 no que diz respeito a classes e subclasses de fundos; 2-) O regulador quer ampliar a sua atuação presencial, física nos regulados; 3-) Inclusão de tema considerado de maior nível de risco: Requisitos de Estrutura Operacional de Gestores em Desconformidade com a Regulamentação. Neste último... a CVM pretende realizar a supervisão in loco em alguns participantes, e, serão encaminhados Ofícios para que os gestores comprovem que possuem uma estrutura adequada ao seu porte de atuação. Temas que estavam na agenda 2023/24 e continuaram em 2025/26: 1-) Falhas nos processos de PLD/FTP por parte de administradores de recursos e prestadores de serviço da indústria de gestão de recursos de terceiros; 2-) Estratégias de alavancagem irregulares e/ou pouco diligentes em FIFs; 3-) Falhas de diligência no processo de gestão de liquidez em fundos abertos. Vale ler...

O Colegiado da CVM, formado pelo Presidente da Autarquia e quatro Diretores, se reúne semanalmente para analisar pautas importantes e tomar decisões sobre questões previamente verificadas pelas diversas áreas técnicas do órgão. Nessas reuniões, são deliberados assuntos como: mudanças pontuais normativas, propostas de termo de compromisso, pleitos de participantes do mercado, atuações irregulares, convênios, dentre outros. Comente se tiver alguma dúvida sobre a CVM. #vamosjuntos por um regulador forte e um mercado de capitais mais moderno. #PorDentroDaCVM #CVM #ReunioesDeColegiado #MercadoDeCapitais

A Resolução CVM 210 chegou para transformar a forma de investir no mercado de capitais. A nova regra permite a portabilidade de valores mobiliários de forma mais simples, segura e ágil. Assim, quem atua no mercado de capitais terá à disposição um processo menos burocrático, que oferece maior transparência e acesso para a realização de transferência de ativos entre instituições. Como a nova regra facilita as transferências de ativos? ✅ Processo digitalizado ✅ Prazos definidos e transparência ✅ Desburocratização ✅ Segurança e proteção contra fraudes Seguimos focados em avançar na modernização do mercado de capitais, trazendo mais eficiência, integridade e acesso aos participantes. Saiba mais no site da CVM sobre a regra do que vem sendo chamada de "pix" do mercado de capitais: https://lnkd.in/dBD3hzEv #vamosjuntos por um mercado de capitais mais moderno, sustentável, inclusivo e democrático. #CVM #MercadoDeCapitais #DesenvolverÉaNossaRegraNº1 #Portabilidade #PixDoMercadoDeCapitais

Atenção às novas datas de adaptação da 175. Todos os fundos em funcionamento têm até 30 de junho de 2025 para se adaptarem (à exceção dos FIDCs, cujo prazo é 29 de novembro de 2024). #fundosdeinvestimento Cuore Platform

A CVM tem como propósito zelar pelo funcionamento eficiente, pela integridade e pelo desenvolvimento do mercado de capitais, promovendo o equilíbrio entre a iniciativa dos agentes e a efetiva proteção dos investidores. Para atingir esta missão, o enforcement faz parte de nossa atuação sancionadora. Confira mais sobre essa prática. 😉 #cvm #MercadoDeCapitais #Enforcement #Protecao #vamosjuntos

Regulador focará na prevenção à lavagem de dinheiro em #FIPs e #FIDCs e na conformidade de tokenização de ativos e aumentará fiscalização presencial Leia mais na reportagem de Laelya Longo https://lnkd.in/dVm8rNxV #investimentos #dinheiro #educaçãofinanceira #valorinveste

Recomendo dedicarem alguns minutos do seu dia para leitura deste material!