2023-05-17 | 金管會
金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(112年5月17日)
壹、公開發行公司等動態
一、預計112年5月18日生效:
二、停止公開發行案:無。
貳、處如興股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間:112年5月17日
二、受裁罰之對象:如興股份有限公司(下稱如興公司)之負責人張○○君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項第1款及第2款規定。
四、違反之事實理由:如興公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定,於112年第1季終了後45日內,公告申報112年第1季財務報告,及未依本會規定期限補行公告申報111年度財務報告。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定,就如興公司之違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣72萬元。
聯絡單位:證券期貨局會計審計組 廖科長 聯絡電話:(02)2774-7346
參、處隆銘綠能科技工程股份有限公司為行為之負責人罰鍰案
一、裁罰時間:112年5月17日
二、受裁罰之對象:隆銘綠能科技工程股份有限公司(以下簡稱隆銘公司)負責人許○○君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項第1款及第2款規定。
四、違反之事實理由:隆銘公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定,於112年第1季終了後45日內公告申報經會計師核閱及提報董事會之112年第1季財務報告;另隆銘公司未依證券交易法第36條第1項第1款及第2款規定公告申報111年第3季及111年度財務報告,經本會各次限期補行公告申報,惟該公司屆期仍未辦理。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定,就隆銘公司之違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣48萬元。
聯絡單位:證券期貨局會計審計組 李科長 聯絡電話:(02)2774-7391
肆、處駿熠電子科技股份有限公司為行為時負責人罰鍰案
一、裁罰時間:112年5月16日
二、受裁罰之對象:駿熠電子科技股份有限公司(以下簡稱駿熠公司)為行為時負責人邵OO君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項第1款、第2款、第178條第1項第4款及第179條規定。
四、違反之事實理由:駿熠公司未依本會規定期限補行公告申報111年第3季及111年度財務報告,暨未依證券交易法第36條第1項第2款規定,於112年第1季終了後45日內公告申報112年第1季財務報告。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定,就駿熠公司前開違規行為,處為行為時負責人罰鍰新臺幣72萬元。
聯絡單位:證券期貨局會計審計組 廖科長 聯絡電話:(02)2774-7346
伍、處昇華娛樂傳播股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間:112年5月17日
二、受裁罰之對象:昇華娛樂傳播股份有限公司(下稱昇華公司)負責人王OO君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項第1款及第2款規定。
四、違反之事實理由:昇華公司未於112年第1季終了後45日內,公告並申報經會計師核閱及提報董事會之112年第1季財務報告,及未依本會112年5月1日金管證審字第1120341015號函所訂期限補行公告申報111年度財務報告。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定,就昇華公司前開違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位:證券期貨局會計審計組 李科長 聯絡電話:(02)2774-7391
一、預計112年5月18日生效:
二、停止公開發行案:無。
貳、處如興股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間:112年5月17日
二、受裁罰之對象:如興股份有限公司(下稱如興公司)之負責人張○○君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項第1款及第2款規定。
四、違反之事實理由:如興公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定,於112年第1季終了後45日內,公告申報112年第1季財務報告,及未依本會規定期限補行公告申報111年度財務報告。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定,就如興公司之違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣72萬元。
聯絡單位:證券期貨局會計審計組 廖科長 聯絡電話:(02)2774-7346
參、處隆銘綠能科技工程股份有限公司為行為之負責人罰鍰案
一、裁罰時間:112年5月17日
二、受裁罰之對象:隆銘綠能科技工程股份有限公司(以下簡稱隆銘公司)負責人許○○君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項第1款及第2款規定。
四、違反之事實理由:隆銘公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定,於112年第1季終了後45日內公告申報經會計師核閱及提報董事會之112年第1季財務報告;另隆銘公司未依證券交易法第36條第1項第1款及第2款規定公告申報111年第3季及111年度財務報告,經本會各次限期補行公告申報,惟該公司屆期仍未辦理。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定,就隆銘公司之違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣48萬元。
聯絡單位:證券期貨局會計審計組 李科長 聯絡電話:(02)2774-7391
肆、處駿熠電子科技股份有限公司為行為時負責人罰鍰案
一、裁罰時間:112年5月16日
二、受裁罰之對象:駿熠電子科技股份有限公司(以下簡稱駿熠公司)為行為時負責人邵OO君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項第1款、第2款、第178條第1項第4款及第179條規定。
四、違反之事實理由:駿熠公司未依本會規定期限補行公告申報111年第3季及111年度財務報告,暨未依證券交易法第36條第1項第2款規定,於112年第1季終了後45日內公告申報112年第1季財務報告。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定,就駿熠公司前開違規行為,處為行為時負責人罰鍰新臺幣72萬元。
聯絡單位:證券期貨局會計審計組 廖科長 聯絡電話:(02)2774-7346
伍、處昇華娛樂傳播股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間:112年5月17日
二、受裁罰之對象:昇華娛樂傳播股份有限公司(下稱昇華公司)負責人王OO君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項第1款及第2款規定。
四、違反之事實理由:昇華公司未於112年第1季終了後45日內,公告並申報經會計師核閱及提報董事會之112年第1季財務報告,及未依本會112年5月1日金管證審字第1120341015號函所訂期限補行公告申報111年度財務報告。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定,就昇華公司前開違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位:證券期貨局會計審計組 李科長 聯絡電話:(02)2774-7391
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