從心做起，金融消費者保護植入企業文化
制定「公平待客之政策及要點」，設置專負責部門督導各部門執行公平待客原則、定期舉辦公平待客教育訓練。
建立制度，落實公平待客
由總經理定期召開公平待客委員會議定精進方案，並提報至董事會；公平待客執行情形列入績效考核項目之一。
優化服務平台，做好服務品質
積極發展多樣化服務平台，讓客戶可以享受更便捷的金融服務，並持續優化系統，打造客戶安全穩健的投資環境。
積極邁進，優化樂齡服務
我們在營業廳增置樂齡服務措施，提供更安全便利的投資環境。透過關懷表，增價高齡客戶交易檢視及確認機制以防詐騙。
傾聽客戶心聲，公平待客深受肯定
獲頒金管會「112年公平待客原則評核前25%業者」及第20屆國家品牌玉山獎「最佳人氣品牌公平待客」。提高公平待客執行情形績效考核比重。
強化數位轉型以及誠信經營與客戶共創雙贏
以善良管理人理念打造提高投資勝率的數位工具與服務，並主動向客戶推播正確投資知識，提升客戶辨識詐騙及投資風險的能力。
10月 - 榮獲財訊金融獎「券商客戶推薦優質獎」
9月 - 榮獲 第9屆「期貨自營商交易量成長鑽石獎」
第111年機構投資人盡職治理資訊揭露優良證券商
第17屆財富管理銀行暨證券「最佳行銷創新獎」
第22屆金峰獎「2023十大傑出企業」、「2023十大傑出領導人」
7月 - 榮獲第112年公平待客原則評核前25%業者
6月 - 榮獲 第20屆國家品牌玉山獎
1.傑出企業獎
2.最佳產品美股趨勢掃描
3.最佳產品除權除息專區
4.最佳產品數位開戶
5.最佳人氣品牌華南好神準
6.最佳人氣品牌公平待客
5月 - 榮獲第一季上市股票造市競賽「造市卓越獎-超群獎」
3月 - 榮獲第八屆財富管理大獎「證券最佳數位智能系統獎」
2月 - 榮獲112年上半年興櫃戰略新版股票證券商交易「百戰百勝獎」
1月 - 榮獲 臺灣創新板合格投資人競賽「證券經紀商努力不懈獎」獎勵活動
興櫃戰略新版股票證券商交易獎勵活動「流動量提供者最佳貢獻獎」
觀念打底，金融消費者保護納入企業文化
公平待客有關內控經董事會通過，並設置專責部門。
由上而下，追蹤整體執行情形
修正有關內控，公平待客執行情形提報董事會審議。
第一次評核
消費爭議層級化回報體系獲得主管機關肯定，受評排名在前。
深化既有措施
實施客訴分類管理機制、客戶關懷與消費爭議案件類型化，並辦理突擊性臨時測驗。
第二次評核作業
設計符合弱勢客戶風險特性之風險屬性評估機制與開戶前線上測驗問答。
提出創新措施並建立問責制度
建立問責制度、辦理不誠信行為風險評估、擴大客戶關懷對象、資訊科技數位服務改進、強化商品風險與重要事項告知、建置弱勢金融消費族群專人專線服務。
第三次評核作業
規劃導入ISO 27001驗證、業務人員揭露專頁、客戶滿意度調查制度、強化弱勢金融消費服務書。